黄金城娱乐风险矩阵分析法

发布时间:2020-07-16 05:00

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  风险矩阵方法 小组成员:赵敏 马金钊 风险矩阵方法的来源及主要思想 应用风险矩阵方法的一般步骤 Borda序值法 风险矩阵方法优点及应用领域 风险矩阵方法在项目管理中的应用案例 风险矩阵方法来源 风险矩阵方法出现于20世纪90年代中后 期,由美国空军电子系统中心最先提出,并 在美国军方武器系统研制项目风险管理中得 到广泛的推广应用。 主要思想: 通过定性分析和定量分析综合考虑风险影响和 风险概率两方面的因素, 对风险因素对项目的影响 进行评估的方法。 风险矩阵方法分析步骤 一、原始风险矩阵 项目 需求 所用 技术 风险 风险 影响 风险 概率 % 风险等 级 风险 管理 二、风险影响等级的确定(定性,定量) 风险影响等级 定义或说明 关键(critical) 一旦风险事件发生,将导致项目失败。 严重(serious) 一旦风险事件发生,会导致经费大幅增加,项目 周期延长,可能无法满足项目的二级需求。 一般(moderate) 微小(minor) 一旦风险事件发生,会导致经费一般程度的增 加,项目周期一般性延长,但仍能满足项目一些 重要的要求。 一旦风险事件发生,经费只有小幅增加,项目周 期延长不大,项目需求的各项指标仍能保证。 可忽略(negligible) 一旦风险事件发生,对项目没有影响。 三、风险概率的确定(定性 ,定量) 风险概率范围(%) 0~10 11~40 41~60 61~90 91~100 解释说明 非常不可能发生 不可能发生 可能在项目中期发生 可能发生 极可能发生 四、确定风险等级 风险概率范围/% 可忽略 0~10 低 11~40 低 41~60 低 61~90 中 91~100 中 微小 低 低 中 中 高 一般 严重 低中 中中 中中 中中 高高 关键 中 高 高 高 高 Borda序值法 1、Borda方法基本原理 第一选择 A A B B C C 第二选择 B C A C A B 第三选择 C B C A B A 投票人数 1 7 1 6 1 5 据第一偏好得分 A-8分;B-7分;C-6分;A入选。 据Borda提出的记分制 A-39分;B-41分;C-46分;C入选。 2、Borda序值法 将投票理论的Borda方法引入到风险矩阵中, 即是Borda序值方法,其基本原理如下: 设N为风险总个数(与风险矩阵中的行数相 同),设i为某一个特定风险,k表示某一准则原始 风险矩阵只有两个准则。用k=1表示风险影响 I,k=2表示风险概率Po。如果rik表示风险i在准 则k下的风险等级,则风险i的Borda数可由下式 给出: 、、、 ? bi ? ? N ? rik ? 某一因素的Borda序值即为比这个风险因素的 Borda数大的风险因素的个数。 风险矩阵方法的优点: 风险矩阵作为一种简单、易用的结构性风险管理 方法, 在项目管理实践中具有以下优点: ·可识别哪一种风险是对项目影响最为关键的风险; ·加强项目要求、技术和风险之间相互关系的分析; ·允许工业部门在项目风险管理前期就加入进来; ·风险矩阵方法是在项目全周期过程中评估和管理风险 的直接方法; ·为项目风险和风险管理提供了详细的可供进一步研究 的历史纪录。 ·风险矩阵的软件Excel 510/ Visual Basic 在Macintoshi 机和 PC 机上运行具有很好的兼容性; ·能够提供直观的电子数据表格界面; ·采用的Borda 方法是在多个评价准则基础上形成对风险级 别进行排序的一种投票式运算法则; ·风险矩阵方法是一种评估和监控风险降低活动的方法; ·是在特定评价准则基础上评估风险序列敏感性的方法; ·具有自动分类和列表的功能。 风险矩阵方法的应用领域: 风险矩阵在美国空军电子系统中心获得了广泛应用, 其应用分析软件已应用在联合监视与目标攻击雷达系 统(J STARS , joint surveillance and targetattack radar system) 和国家空天系统升级项目中。并且, 风险矩阵 方法在美国国防采办中受到很高的重视, 在应用实践中 不断发展。目前我国主要将风险分析应用于采矿、设 备维护与更新、自动化仪表可靠性分析等领域。 案例分析 案例背景: 某公司打算投资房地产开发项目,经分析得出该项目可 能面临7个潜在风险,分别是:政策风险、金融风险、技术 风险、市场风险、生产风险、管理风险和退出风险。公司管 理层为确保该项目的顺利进行,应用风险矩阵分析法对上述 诸多风险进行风险评估。 1、聘请有经验的风险投资评估人士组成专家组 2.征询专家组对风险影响和风险概率的评价 3.应用Borda序值方法对各风险因素重要性进行 排序 ? bi ? ? N ? rik ? 风险因素的Borda数分别为:9,4,12,12,10 10,5。根 据这些风险因素的Borda数可以确定其Borda序值为:4,6, O,O2,2,5。将所得数字分别列入表6一1对应栏目中。 4.根据Borda序值,由专家组构造判断矩阵,确定各 风险因素的权重 , 5.对该风险投资项目的风险进行综合评估,并 作出评价 风险因素 政策风险 金融风险 技术风险 市场风险 生产风险 管理风险 退出风险 风险影响量 化值 风险 影响 风险 概率% 风险等级 Borda序值 5 关键 10 中 4 3 中度 10 低 6 5 关键 60 高 0 4.5 严重 90 中 0 4 严重 中 90 2 4.5 严重 中 60 2 3 中度 中 40 5 风险 权重 问题: 1、项目风险评估的主要方法? 2、风险矩阵方法是如何进行风险评估的? 3、风险影响分为哪些等级? 4、 Borda值得意义 5、矩阵分析法的优点 答案: 1、德尔菲法、矩阵分析法、层次分析法、模糊综合评价法 2、通过定性分析和定量分析综合考虑风险影响和风险概率两 方面的因素, 对风险因素对项目的影响进行评估的方法 3、关键、严重、中度、微小、可忽略 4、 Borda值表示比该风险重要的风险个数, Borda值越小, 该风险越关键。 5、黄金城娱乐·可识别哪一种风险是对项目影响最为关键的风险; ·加强项目要求、技术和风险之间相互关系的分析; ·允许工业部门在项目风险管理前期就加入进来; ·风险矩阵方法是在项目全周期过程中评估和管理风险的直接 方法; ·为项目风 险和风险管理提供了详细的可供进一步研究的历 史纪录。 ·风险矩阵的软件Excel 510/ Visual Basic 在Macintoshi 机 和PC 机上运行具有很好的兼容性; ·能够提供直观的电子数据表格界面; ·采用的Borda 方法是在多个评价准则基础上形成对风险级 别进行排序的一种投票式运算法则; ·风险矩阵方法是一种评估和监控风险降低活动的方法; ·是在特定评价准则基础上评估风险序列敏感性的方法; ·具有自动分类和列表的功能。 参考文献: [1] Pau1 R,GarveyP. R,LansdowneZ.F.Risk matrix:an approaeh for idenifying assessing and ranking program risksJ」.Air Fore Journal of Logisties.1998.(25):16一egrated risk management : results and lessons一learned〔A〕.Proeeedings of Risk Management Symposium Sponsored by the USAF,SMC and The AerospaeeCorporation[C」.February.1999 [3] Roberts B.B.The benefits of integrated quantitative risk Management[R].The 12thAnnual International Symposium of theInternational Couneilon Systems Engineering,Melbourne, Australia,July.2001 [4]卢有杰,卢家仪.项目风险管理〔M〕.北京:清华大学出版1998 [5]许星.风险投资项目评估指标研究.上海财经大学硕士学位论 文.20021201 [6]韩光军.风险投资项目的投资决策研究.华南理工大学硕士学位 论文.19991201 [7]高凤丽.基于风险矩阵方法的风险投资项目风险研究.南京理工 大学硕士学位论文.20040618 [8]朱启超.风险矩阵方法与应用述评.中国工程科学J an. 2003 Vol.5 No.1